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私募基金管理人应当配合私募基金托管人履行职责,确
保所提供材料的及时、完整、真实、准确私募管理人公司QDLP通道,
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定,恪守职业道德和行为规范,具备从事基金业务所需的专业能力
第五章 基金的公开募集
第五十一条公开募集基金,应当经国院证券监督管理机构注册私募管理人公司QDLP通道,
第七十五条 公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定,依法应予的,依照有关规定进行;犯罪的,依法移送机关,追究其刑事责任相关情形包括:
(一)违反《证券投资基金法》第二十条的规定;
(二)公司治理、合规内控、风险管理不符合规定,或者财务状况持续恶化,可能出现《企业破产法》第二条规定的情形,或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形;
(三)本办法第七十一条(一)至(四)项规定的情形,且情节特别严重;
(四)证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容:
(一)基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情况;
(三)基金合同和基金托管协议的内容摘要;
(四)基金份额的发售日期、价格、费用和期限;
(五)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;
(六)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;
(七)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;
(八)风险警示内容;
(九)国院证券监督管理机构规定的其他内容
第九十三条 非公开募集基金,应当制定并签订基金合同
私募基金应当坚持专业化运作原则,具有明确、合法的
投资方向
百一十条基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会私募管理人公司QDLP通道,基金合同约定私募基金财产不托
管的,应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制,明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
百二十四条基金管理人、基金托管人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示
在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的,该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的,参照本
条规定执行,相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动私募管理人公司QDLP通道,
百五十条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任
本条款规定的情形消失后,基金管理人应当及时支付赎回款项 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的,其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构,证监会另有规定的除外私募管理人公司QDLP通道,对于私募基金的设立,大部分发达国家多采实行注册豁免
第二十六条 律师事务所、会计师事务所为私募基金业
务活动出具法律意见书、审计报告等文件,应当勤勉尽责,
对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核
查和验证
百一十二条 基金行业协会履行下列职责:
(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
(二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
(三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
(四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业、管理和业务培训;
(五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
(六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务进行调解;
(七)依法办理非公开募集基金的登记、备案;
(八)协会章程规定的其他职责
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的,基金托管人应当承担共同受托责任,确保托管基金产品平稳有序运作,维护基金份额持有人利益,并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责:
(一)考察、提名临时基金管理人,并向证监会及其派出机构报告;
(二)在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜,由基金份额持有人大会选任新基金管理人;
(三)公募基金管理人无法正常履行职责的,由基金托管人履行相应职责,必要时组织基金财产清算小组进行基金清算;
(四)证监会或者其派出机构认定的其他职责私募管理人公司QDLP通道,
第七十条基金份额的申购、赎回价格,依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
私募基金管理人管理、运用私募基金财产,私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动,应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务,防范利益输送和利益冲突
投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息,根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金,自主判断投资价值,自行承担投资风险私募管理人公司QDLP通道,
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金,应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金
本条款规定的情形消失后,基金管理人应当及时支付赎回款项
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
单一标的及其关联方的非标准化资产,视为同一资产合
并计算
基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额
基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度
前款规定的文件应当真实、准确、完整董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第166号)、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(证监会公告〔2013〕1(三)由私募基金托管人托管;
(四)按照基金合同约定的方式事先取得全体投资者或
者投资者认可的决策机制决策同意;
(五)私募基金管理人未违反法律、行政法规、证
监会规定和基金合同约定;
(六)证监会规定和基金合同约定的其他条件
百五十四条公开或者非公开募集资金,以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其证券投资活动
私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为基金份额持有人的利益运用基金财产,保护基金份额持有人合法权益,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求基金管理公司设立分支机构的,应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配,且不得存在下列情形:
(一)Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录;
(二)因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年;
(三)因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间;
(四)证监会规定的其他情形
私募基金从业人员应当具备履行职责的能力,遵守法
律、行政法规和国家监管规定,履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务,恪守职业道德和行为规范,按照规定接受合规和专业
能力培训